Нечестен дилър докара на лондонска банка глоба от 13 млн. паунда

Лондонският клон на Macquarie Bank беше глобен с 13 милиона пауна от финансовия надзорен орган на Обединеното кралство за „сериозни пропуски“, които позволиха на един от неговите младши дилъри да запише повече от 400 фиктивни сделки за период от 20 месеца, съобщава в. Guardian. Macquarie Group Limited , по-известна като Macquarie Bank, е австралийска мултинационална група за инвестиционно банкиране и финансови услуги със седалище в Сидни, но с голям клон в Лондон

Финансовият регулатор заяви, че Травис Клайн, дилър от отдела за търговия с метали на едро на австралийската инвестиционна банка в Лондон от август 2017 г., е скрил фиктивните сделки в опит да покрие търговските си загуби между юни 2020 г. и февруари 2022 г.

Фиктивните сделки не са били забелязани по-рано поради „значителни слабости“в системите и контрола на Macquarie Bank, като компанията е била уведомена преди това, казаха от финансовият надзорен орган. Въпреки че е знаела за тези слабости, банката не е успяла да въведе ефективни и навременни планове за отстраняването им, твърдят от надзора.

В резултат на това Клайн е успял да заобиколи три ключови вътрешни контрола за повече от 20 месеца. Контролният орган го лиши от участие в сектора на финансовите услуги за нечестни и непочтени действия; също може да го глоби със 72 000 паунда. Фиктивните сделки са стрували на Macquarie около 57,8 милиона долара, но не са засегнали клиентите или пазара като цяло. Финансовият надзор твърди, че ако банката е действала по-бързо, за да запуши пропуските в своите системи и контрол, тя би могла значително да намали тези загуби или да ги избегне напълно.