Британските регулатори глобиха Citi със $79 млн. заради пропуски в търговията и контрола

Британските регулатори глобиха Citi със $79 млн. заради пропуски в търговията и контрола

 Британските регулаторни органи наложиха глоби на американската инвестиционна банка Citi на обща стойност 61,6 млн. паунда (79 млн. долара) за пропуски в системите за търговия и контрол, съобщи CNBC.

Глобите бяха наложени от Органа за пруденциална регулация (Prudential Regulation Authority) и  от Органа за финансово поведение (Financial Conduct Authority), чието разследване се фокусира върху периода между 1 април 2018 г. и 31 май 2022 г. Citi получи право на 30% намаление на размера на санкцията, след като се съгласи да разреши въпроса.

„Фирмите, които се занимават с търговия, трябва да разполагат с ефективни контролни механизми, за да управляват свързаните с това рискове. CGML [Citigroup Global Markets Limited] не успя да покрие стандартите, които очакваме в тази област, което доведе до днешната глоба", заяви Сам Уудс, заместник-управител по пруденциалното регулиране и главен изпълнителен директор на PRA.

Регулаторните органи заявиха, че някои проблеми със системата и контрола са продължили да съществуват по време на периода на проучването и са довели до търговски инциденти, като например така наречените грешки при търговията. Основният инцидент, на който бе обърнато внимание, се е случил на 2 май. 2022 г., когато опитен търговец неправилно е въвел поръчка, в резултат на което 1,4 млрд. долара „неволно са били изпълнени на европейските борси“.

„Недостатъците в контрола на търговията на CGML допринесоха за този инцидент, по-специално липсата на някои превантивни твърди блокове и неподходящото калибриране на други контроли“, се казва в изявлението.

В изявление за CNBC говорител на Citi заяви, че банката е доволна от разрешаването на въпроса отпреди повече от две години, „който е възникнал в резултат на индивидуална грешка, която е била идентифицирана и коригирана в рамките на няколко минути“.

„Незабавно предприехме стъпки за укрепване на нашите системи и контролни механизми и оставаме ангажирани с осигуряването на пълно съответствие с нормативните изисквания,“  каза говорителят.

Ключови думи

Коментари

НАЙ-НОВО

|

НАЙ-ЧЕТЕНИ

|

НАЙ-КОМЕНТИРАНИ