Великобритания глоби Barclays с 42 млн. паунда заради пропуски в управлението на риска от финансови престъпления

Великобритания глоби Barclays с 42 млн. паунда заради пропуски в управлението на риска от финансови престъпления

Barclays Plc беше глобена с 42 милиона британски паунда (56 милиона долара) за неуспех при правилното идентифициране на рисковете от финансови престъпления при двама клиенти, предаде Блумбърг.

По-голямата част от глобата е свързана с неспособността на Barclays да управлява адекватно рисковете от пране на пари, свързани със Stunt & Co. В течение на една година Службата за финансов контрол (FCA) установи, че Stunt & Co е получила 46,8 милиона британски лири от Fowler Oldfield – компания, която беше в центъра на едно от най-големите съдебни процеси за пране на пари в Обединеното кралство.

„Barclays не успя да разгледа правилно рисковете от пране на пари, свързани с фирмата, дори след като получи информация от правоохранителните органи за предполагаемо пране на пари чрез Fowler Oldfield и след като научи, че полицията е извършила обиски и в двете фирми“, се казва в изявлението на FCA. „Като предоставя текущи банкови услуги на Stunt & Co, Barclays улесни движението на средства, свързани с финансови престъпления”, добави британският финансов регулатор.

Barclays също така не е успяла да събере правилно достатъчно информация за друг клиент – WealthTek. преди да открие парична сметка за компанията. WealthTek не е имала разрешение от FCA да държи парични средства на клиенти по времето, когато Barclays им е предоставила сметката, заяви регулаторният орган.

„Една проста проверка, която е можело да бъде направена, е да се погледне в Регистъра на финансовите услуги преди откриването на сметката“, заяви FCA. „Без правилната информация за WealthTek и как ще се използва сметката, е съществувал повишен риск от злоупотреба с парични средства на клиенти или пране на пари.“

Barclays се е съгласила да извърши доброволно плащане от 6,3 милиона британски паунда на клиентите на WealthTek, които не са успели да възстановят изцяло парите си от фирмата. Това е помогнало на Barclays да осигури намаляване на крайната глоба.

„Barclays остава дълбоко ангажирана с борбата с финансовите престъпления и измамите“, каза говорител на банката. Кредиторът „е оказал пълно съдействие и на двете разследвания и е засилил допълнително своите възможности за контрол на финансовите престъпления и други аспекти“, добави представителят.

Коментари

НАЙ-НОВО

|

НАЙ-ЧЕТЕНИ

|

НАЙ-КОМЕНТИРАНИ

Путин : Всички западни войски в Украйна ще бъдат легитимни цели за Москва
Управителят на Датската централна банка призовава сънародниците си да обмислят въвеждане на еврото
ЕС обяви план да не купува нито една молекула газ от Русия
Премиерът Желязков пред Антонио Коща: Решението на българския парламент е да не изпращаме войски в Украйна
Мъск твърди, че роботите Optimus ще спасят Tesla. Много от тях обаче все още не работят
Шефът на НАТО предупреждава, че Китай и Русия се готвят за „дългосрочна конфронтация“
На днешната дата, 5 септември. Имен ден празнуват Захари, Захария, Захарина, Зара, Елисавета
Борисов лобира за единен кандидат за президент на дясноцентристките партии