Великобритания глоби Barclays с 42 млн. паунда заради пропуски в управлението на риска от финансови престъпления

Barclays Plc беше глобена с 42 милиона британски паунда (56 милиона долара) за неуспех при правилното идентифициране на рисковете от финансови престъпления при двама клиенти, предаде Блумбърг.

По-голямата част от глобата е свързана с неспособността на Barclays да управлява адекватно рисковете от пране на пари, свързани със Stunt & Co. В течение на една година Службата за финансов контрол (FCA) установи, че Stunt & Co е получила 46,8 милиона британски лири от Fowler Oldfield – компания, която беше в центъра на едно от най-големите съдебни процеси за пране на пари в Обединеното кралство.

„Barclays не успя да разгледа правилно рисковете от пране на пари, свързани с фирмата, дори след като получи информация от правоохранителните органи за предполагаемо пране на пари чрез Fowler Oldfield и след като научи, че полицията е извършила обиски и в двете фирми“, се казва в изявлението на FCA. „Като предоставя текущи банкови услуги на Stunt & Co, Barclays улесни движението на средства, свързани с финансови престъпления”, добави британският финансов регулатор.

Barclays също така не е успяла да събере правилно достатъчно информация за друг клиент – WealthTek. преди да открие парична сметка за компанията. WealthTek не е имала разрешение от FCA да държи парични средства на клиенти по времето, когато Barclays им е предоставила сметката, заяви регулаторният орган.

„Една проста проверка, която е можело да бъде направена, е да се погледне в Регистъра на финансовите услуги преди откриването на сметката“, заяви FCA. „Без правилната информация за WealthTek и как ще се използва сметката, е съществувал повишен риск от злоупотреба с парични средства на клиенти или пране на пари.“

Barclays се е съгласила да извърши доброволно плащане от 6,3 милиона британски паунда на клиентите на WealthTek, които не са успели да възстановят изцяло парите си от фирмата. Това е помогнало на Barclays да осигури намаляване на крайната глоба.

„Barclays остава дълбоко ангажирана с борбата с финансовите престъпления и измамите“, каза говорител на банката. Кредиторът „е оказал пълно съдействие и на двете разследвания и е засилил допълнително своите възможности за контрол на финансовите престъпления и други аспекти“, добави представителят.